Association nord-américaine des administrateurs de valeurs mobilières (NASAA)

Démêler la North American Securities Administrators Association (NASAA)

Plonger dans le rôle de la NASAA

Découvrez la North American Securities Administrators Association (NASAA), une organisation dédiée à la protection des investisseurs contre les activités frauduleuses. Créée en 1919, la NASAA comprend plus de 60 organismes de réglementation des valeurs mobilières en Amérique du Nord, qui s'efforcent de protéger les clients des conseils en investissement et des valeurs mobilières grâce à une approche réglementaire collaborative.

Comprendre la mission de la NASAA

L'objectif principal de la NASAA est de permettre aux investisseurs d'identifier et d'éviter les stratagèmes frauduleux en dispensant des formations, en enquêtant sur les violations des lois étatiques et provinciales et en engageant des mesures coercitives. Ses membres comprennent des régulateurs responsables de l'octroi des licences aux sociétés de valeurs mobilières et aux professionnels de l'investissement, de l'enregistrement des offres de titres et de l'application des lois nationales sur les valeurs mobilières.

Fonctions réglementaires de la NASAA

Explorez les multiples responsabilités des membres de la NASAA, notamment l'octroi de licences aux courtiers en valeurs mobilières et aux sociétés de conseil en investissement, l'enregistrement des offres de titres, l'enquête sur les plaintes des investisseurs et l'application des lois nationales sur les valeurs mobilières par le biais d'amendes, de pénalités et de restitutions. Découvrez le rôle de la NASAA dans l'éducation des investisseurs et la promotion d'une réglementation stricte en matière de valeurs mobilières.

Considérations spéciales et examens réglementaires

Obtenez un aperçu du rôle central de la NASAA dans l'administration des examens réglementaires tels que les séries 63, 65 et 66, essentiels pour l'octroi de licences aux professionnels de la finance. Découvrez comment la NASAA travaille dans le cadre gouvernemental pour assurer la protection des investisseurs et maintenir l'intégrité du secteur des valeurs mobilières.