Autorité de régulation du secteur des valeurs mobilières (SIRA)

Comprendre l’évolution de la réglementation financière : de SIRA à FINRA

La Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), désormais connue sous le nom de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), constituait autrefois la pierre angulaire de la surveillance des courtiers en valeurs mobilières et du marché financier au sens large. Cet article explore la transformation de SIRA en FINRA, en approfondissant ses origines, ses fonctions et les raisons de son changement de marque.

Explorer le rôle de SIRA et son évolution vers la FINRA

Créée à l'origine comme une consolidation des unités de réglementation de la National Association of Securities Dealers (NASD) et de la Bourse de New York (NYSE), SIRA visait à rationaliser les fonctions de réglementation et à améliorer la surveillance du marché. Cependant, son mandat sous le nom de SIRA a été de courte durée, n'ayant duré que trois semaines avant que des inquiétudes ne surgissent concernant le potentiel de confusion ou d'offense de son nom en raison de sa ressemblance avec un terme arabe.

Comprendre la transition vers la FINRA

En 2007, SIRA a subi un changement de nom, devenant FINRA, l'Autorité de régulation du secteur financier. Cette transition a marqué un moment charnière dans l’évolution de la réglementation financière, signalant un engagement renouvelé en faveur d’une surveillance efficace et de la protection des investisseurs. La FINRA continue de jouer un rôle essentiel dans la réglementation des courtiers en valeurs mobilières et dans la garantie de l'intégrité du marché.

Retracer l'héritage de la NASD et la naissance de SIRA/FINRA

Les racines de SIRA/FINRA remontent à la création de la NASD en 1939, stimulée par l'introduction des règles de la Securities and Exchange Commission (SEC) permettant la création d'organismes d'autoréglementation. Au fil des années, la NASD a évolué en réponse à l'évolution de la dynamique du marché, aboutissant à sa fusion avec la branche réglementaire du NYSE pour former SIRA/FINRA en 2007.

Considérations particulières et perspectives d'avenir

La création de la FINRA a marqué le début d'une nouvelle ère dans la réglementation financière, caractérisée par une collaboration et une efficacité accrues. En tant que plus grande organisation non gouvernementale de réglementation des courtiers en valeurs mobilières aux États-Unis, la FINRA reste déterminée à maintenir l'intégrité du marché financier et à protéger les intérêts des investisseurs.