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Libérer le potentiel de FINRA BrokerCheck : votre guide pour un investissement éclairé

Naviguer dans le monde de la finance peut être intimidant, surtout lorsqu'il s'agit de sélectionner le bon courtier ou conseiller en investissement. Heureusement, FINRA BrokerCheck offre une solution complète aux investisseurs qui recherchent la transparence et la fiabilité de leurs prestataires de services financiers.

Plonger dans FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck est un modèle de transparence dans le domaine des services d'investissement. Développé et administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), cet outil en ligne gratuit permet aux particuliers d'effectuer des recherches approfondies sur les courtiers, les sociétés de courtage, les sociétés de conseillers en investissement et les conseillers. Avec BrokerCheck, les investisseurs ont accès à une multitude d'informations, notamment des descriptions, des services offerts, des informations d'identification, des sanctions, des enregistrements, etc.

Dévoilement des données riches de FINRA BrokerCheck

S'appuyant sur le Central Registration Depository (CRD) et l'Investment Adviser Registration Depository (IARD) de la Securities and Exchange Commission, FINRA BrokerCheck dispose d'une vaste base de données couvrant plus de 820 000 professionnels et entreprises financiers actuellement actifs, aux côtés de milliers d'entités précédemment enregistrées. Des mesures disciplinaires aux antécédents professionnels, les investisseurs peuvent glaner des informations précieuses pour prendre des décisions éclairées.

Explorer les informations disponibles sur FINRA BrokerCheck

Pour les personnes actuellement enregistrées ou déjà enregistrées au cours de la dernière décennie, FINRA BrokerCheck fournit des rapports détaillés englobant les qualifications du courtier, l'enregistrement et les antécédents professionnels, ainsi que les divulgations de toute activité pénale, réglementaire, judiciaire civile ou de plainte de client. De même, pour les sociétés de courtage, BrokerCheck fournit des profils complets, comprenant les origines, la propriété, les opérations et les divulgations des sentences arbitrales ou des événements disciplinaires.

Tirer parti des ressources supplémentaires

En collaboration avec BrokerCheck, les investisseurs sont encouragés à explorer les ressources supplémentaires proposées par les organismes de réglementation des valeurs mobilières des États pour une évaluation globale des prestataires de services financiers. En outre, la FINRA complète ses offres avec des bases de données spécialisées telles que FINRA Arbitration Awards Online et FINRA Divity Actions Online, garantissant une diligence raisonnable complète.