Directeur enregistré

Démystifier les dirigeants enregistrés : un guide complet sur la gestion des titres

Décrypter le rôle des dirigeants enregistrés dans la gestion de titres

Dans le paysage complexe des sociétés de valeurs mobilières et d’investissement, les dirigeants enregistrés jouent un rôle central pour garantir l’efficacité opérationnelle et la conformité réglementaire. Plongeons dans le monde des directeurs enregistrés, en explorant leurs responsabilités, leurs qualifications et le processus d'examen rigoureux qu'ils subissent.

Comprendre le rôle des directeurs enregistrés

Les dirigeants enregistrés sont les piliers des sociétés de valeurs mobilières et d'investissement, chargés de superviser le personnel opérationnel, de conformité, de négociation et de vente. Ces professionnels de la gestion sont titulaires de licences principales et assument la responsabilité légale de tout problème au sein de leur entreprise. De la supervision des licences et de la conformité à la garantie des dépôts réglementaires en temps opportun, les dirigeants enregistrés jouent un rôle crucial dans le maintien de l'intégrité de leurs organisations.

Le processus de qualification pour les directeurs enregistrés

Se lancer dans l’aventure pour devenir directeur enregistré nécessite de réussir l’examen rigoureux de la série 24 administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Cet examen complet évalue les candidats sur diverses fonctions professionnelles, allant de la gestion du personnel aux activités de négociation et de tenue de marché. De plus, les candidats doivent réussir l'examen Securities Industry Essentials (SIE) et au moins un autre examen de qualification pour être éligibles à la série 24.

Naviguer dans l'examen de la série 24 : un examen plus approfondi

L'examen de la série 24 comprend 160 questions, couvrant cinq fonctions professionnelles principales essentielles pour les directeurs enregistrés. Les candidats doivent démontrer leur compétence dans la supervision de l'inscription, des activités de courtier, des activités liées à la clientèle, du trading, de la tenue de marché et de la banque d'investissement. Avec une note de passage de 70 %, les candidats prouvent qu'ils sont prêts à assumer les responsabilités d'un directeur inscrit.