Division de l'application de la SEC

Démystifier la division de l'application de la SEC : faire respecter les lois sur les valeurs mobilières

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis gère une branche essentielle connue sous le nom de Division of Enforcement, chargée d'enquêter sur les violations potentielles des lois et réglementations sur les valeurs mobilières. Plongez dans ce guide complet pour comprendre le fonctionnement, les responsabilités et les actions entreprises par la Division de l'application de la SEC.

Comprendre la division de l'application de la SEC

À l'avant-garde de l'application des lois sur les valeurs mobilières, la Division of Enforcement fait office d'entité de contrôle de la SEC. Il examine un éventail de violations du droit des valeurs mobilières, allant de la prévention de la fraude dans le contexte de la pandémie de COVID-19 aux délits d’initiés et aux questions de conseil en investissement. La division utilise divers canaux, notamment la surveillance du marché, les plaintes des investisseurs et la collaboration avec d'autres divisions de la SEC et des sources du secteur, pour recueillir des preuves de violations potentielles.

Points clés à retenir:

1. La Division of Enforcement sert de force de police de la SEC, enquêtant sur les violations des lois et réglementations sur les valeurs mobilières.
2. Il collecte des preuves grâce à la surveillance du marché, aux plaintes des investisseurs et à la collaboration avec d'autres divisions de la SEC et sources du secteur.
3. La SEC gère un fonds de dénonciation, récompensant les personnes qui fournissent des informations importantes conduisant à des mesures coercitives réussies.

Procédures civiles et administratives

La Division of Enforcement exerce le pouvoir d'engager des poursuites civiles contre les contrevenants à la réglementation, soit par le biais de procédures devant le tribunal de district des États-Unis, soit par le biais d'audiences administratives supervisées par des juges administratifs indépendants. Même si elle n'a pas le pouvoir de porter des accusations criminelles, la division peut recommander de telles accusations aux procureurs fédéraux ou étatiques. Il peut demander des injonctions, des amendes civiles et des interdictions à des individus d'exercer des fonctions d'administrateur ou de mandataire social afin de dissuader de futures violations de la réglementation.

Actions disponibles:

• Ordonnances de cesser et de s’abstenir
• Révocation ou suspension de l'inscription
• Suspension ou interdiction d'emploi
• Amendes civiles et saisies d'actifs
• Interdictions d'administrateur ou de mandataire social

Dévoilement du pouvoir de la division de l'application de la SEC

La Division de l'application des lois joue un rôle central dans le maintien de l'intégrité des marchés financiers et la protection des investisseurs contre les activités frauduleuses. Grâce à ses enquêtes diligentes et à ses mesures coercitives, elle s'efforce de maintenir la transparence, la responsabilité et l'équité au sein du secteur des valeurs mobilières.

Faits sur la Division de l'application de la SEC :

1. Le fonds de dénonciation de la SEC a déboursé un total de 956 millions de dollars depuis sa création en 2012. [Source :SECONDE]
2. La Division de l'application des lois enquête sur diverses violations, notamment les manipulations de marché, les délits d'initiés et les offres de titres. [Source:SECONDE]
3. La SEC peut interdire à des individus de s'engager dans des industries ou des associations spécifiques en fonction de leur conduite. [Source:SECONDE]