Série 26

Dévoilement de l'examen série 26 : un guide complet

Naviguer dans le monde de la finance nécessite souvent que les professionnels obtiennent des certifications spécifiques pour démontrer leur expertise et leurs compétences. L'une de ces certifications est l'examen série 26, administré par la FINRA, qui est crucial pour les personnes supervisant la vente de titres rachetables. Dans cet article, nous approfondissons les subtilités de l'examen de la série 26, sa signification et son fonctionnement.

Comprendre l'examen de la série 26

L'examen de la série 26, officiellement connu sous le nom d'examen principal pour les sociétés d'investissement et les produits de contrats variables, est conçu pour évaluer les compétences des personnes chargées de superviser le personnel impliqué dans la vente de titres. La réussite de cet examen permet aux candidats de s'inscrire en tant que directeurs limités, ce qui leur permet de superviser les équipes de vente et de garantir le respect des lois et réglementations applicables en matière de valeurs mobilières.

Comment fonctionne l'examen de la série 26

Les candidats potentiels à l'examen de la série 26 doivent être parrainés par une société membre de la FINRA et avoir déjà réussi les examens préalables, tels que la série 6 ou la série 7. L'examen comprend 110 questions, couvrant un large éventail de sujets liés à la gestion financière des ventes, à la conformité. responsabilités et normes éthiques. Les candidats disposent de 2 heures et 45 minutes pour passer l'examen par voie électronique, dans le but d'obtenir un score minimum de 70 %.

Application réelle de la série 26

L'examen de la série 26 évalue les connaissances des candidats dans trois domaines principaux : la gestion financière des ventes, les responsabilités en matière de conformité et les normes éthiques. Qu'il s'agisse de comprendre les obligations de tenue de registres ou de répondre aux exigences de conformité, les candidats doivent démontrer leur maîtrise de divers aspects de la réglementation des valeurs mobilières et des meilleures pratiques du secteur.