Série 63

Déchiffrer la série 63 : Un guide complet sur les licences de valeurs mobilières

L'examen série 63 joue un rôle crucial dans le monde des licences de valeurs mobilières, accordant aux individus le pouvoir de solliciter des ordres pour divers titres dans un État spécifique. Cet article constitue une ressource complète, offrant un aperçu de l'examen série 63, de ses exigences, du format de l'examen, des sujets abordés et de son importance dans le secteur des valeurs mobilières.

Comprendre la série 63 : un aperçu

La série 63, également connue sous le nom d'Uniform Securities Agent State Law Examination, est un examen obligatoire pour les représentants enregistrés potentiels dans la plupart des États américains. Cependant, certains États comme le Colorado, la Floride et la Louisiane n'exigent pas cet examen. Développé par la North American Securities Administrators Association (NASAA), l'examen série 63 évalue les connaissances des candidats sur la réglementation des États en matière de valeurs mobilières, les pratiques éthiques et les obligations fiduciaires.

Explorer les exigences de la série 63

Format de l'examen :

L'examen série 63, administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), comprend 60 questions à choix multiples. Les candidats doivent obtenir une note de passage de 72 % dans le temps imparti de 75 minutes. Depuis mars 2020, les frais d'examen sont de 135 $. Aucune condition préalable n'est nécessaire pour passer l'examen, ce qui le rend accessible aux candidats débutants après avoir rempli le formulaire U-10.

Sujets d'examen :

Couvrant divers aspects de la réglementation des États en matière de valeurs mobilières et des pratiques éthiques, l'examen de la série 63 met l'accent sur des sujets tels que la réglementation, les dispositions administratives, la communication avec les clients et les responsabilités fiduciaires. Les candidats doivent démontrer leur maîtrise de la loi uniforme sur les valeurs mobilières de 1956 et des politiques de la NASAA. Pour les spécifications détaillées de l'examen, les candidats peuvent se référer aux spécifications de test de la NASAA.

Série 63 : importance et application

L'acquisition de la licence série 63 est essentielle pour les personnes cherchant à vendre des titres dans un État. Parallèlement à d'autres exigences de licence comme la série 7 ou la série 6, la licence de la série 63 autorise les représentants inscrits à effectuer des transactions sur valeurs mobilières, y compris les fonds communs de placement et les rentes variables. Comprendre les réglementations nationales en matière de valeurs mobilières et les directives éthiques est primordial pour maintenir la conformité et faire respecter les normes professionnelles dans le secteur des valeurs mobilières.