Série 65
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Déchiffrer le code : comprendre l'examen et la licence de la série 65
L'examen Series 65 est une étape cruciale pour les personnes aspirant à devenir conseillers en investissement aux États-Unis. Administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et conçu par la North American Securities Administrators Association (NASAA), cet examen évalue les candidats sur une gamme de sujets essentiels au rôle de conseiller financier. Dans ce guide, nous approfondirons les subtilités de l'examen série 65, sa structure, son contenu et son importance dans le secteur financier.
Dévoilement de la série 65
La réussite de l'examen de la série 65 ouvre la porte aux individus souhaitant devenir représentants de conseillers en investissement dans certains États. Il s'agit de l'un des nombreux examens de qualification supervisés par la FINRA, notamment les examens de série 3 National Commodities Futures (NCFE), de série 7 General Securities Representative (GS) et de série 63 Uniform Securities Agent State Law. Cependant, la réussite de l'examen Series 65 n'est pas la dernière étape : les individus doivent également obtenir un permis et un enregistrement dans leurs États respectifs avant d'exercer en tant que conseillers en investissement.
Suivre les changements
En réponse à l'évolution des réglementations et à la dynamique du marché, la NASAA met périodiquement à jour le contenu de l'examen Series 65. Des révisions ont notamment été apportées pour refléter les modifications apportées au code des impôts en 2018, garantissant que les candidats sont testés sur des informations actuelles et pertinentes. Cet engagement à rester à jour souligne la crédibilité et la pertinence de l'examen dans le paysage financier actuel.
Démystifier la structure de l'examen
L'examen de la série 65 comprend 130 questions à choix multiples, à compléter dans un délai de 180 minutes. Les candidats doivent obtenir un score d'au moins 72,3 % (94 bonnes réponses sur 130) pour réussir. Bien que certaines ressources telles que des calculatrices de base et des tableaux effaçables à sec soient fournies pendant l'examen, il est interdit aux candidats d'apporter des documents de référence dans l'environnement de test.
Points clés à retenir
- La réussite de la série 65 est une condition préalable pour agir en tant que représentant de conseiller en investissement.
- Les sujets d'examen englobent les lois, réglementations, éthiques et responsabilités fiduciaires sur les valeurs mobilières au niveau des États et du gouvernement fédéral.
- Les mises à jour du contenu de l'examen reflètent les changements apportés au code des impôts et garantissent l'actualité et la pertinence.
Navigation dans le contenu de l'examen
La NASAA offre des informations détaillées sur la structure du contenu de l'examen de la série 65, en organisant les sujets en quatre catégories principales :
- Facteurs économiques et informations commerciales
- Caractéristiques du véhicule d'investissement
- Recommandations et stratégies d'investissement des clients
- Lois, règlements et lignes directrices
Chaque catégorie couvre des aspects essentiels des marchés financiers, des véhicules d'investissement, des interactions avec les clients et de la conformité réglementaire, fournissant une évaluation complète de l'état de préparation d'un candidat à exercer les fonctions de conseiller en investissement.