Série 7

Démystifier l'examen et la licence de la série 7

Êtes-vous curieux de connaître l'examen et la licence de la série 7 ? Ce guide complet dévoilera les complexités de cette qualification essentielle pour les courtiers en valeurs mobilières et les professionnels du secteur des valeurs mobilières. De son objectif et de ses exigences à sa structure et à sa signification de l'examen, plongez avec nous dans le monde de la série 7.

Comprendre l'examen et la licence de la série 7

L'examen de la série 7, officiellement connu sous le nom de General Securities Representative Qualification Examination, est une étape cruciale pour les personnes souhaitant négocier des titres aux États-Unis. Administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), cet examen accorde aux titulaires le pouvoir de vendre divers produits de valeurs mobilières, à l'exclusion des matières premières et des contrats à terme.

Faits clés sur l'examen et la licence de la série 7

1. Large portée de couverture: L'examen de la série 7 englobe des sujets tels que le risque d'investissement, la fiscalité, les instruments de capitaux propres et de dette, les options, les régimes de retraite, etc. Il évalue la compréhension des candidats des concepts fondamentaux essentiels pour travailler dans le secteur des valeurs mobilières.

2. Exigences de la série 7: Depuis le 1er octobre 2018, les candidats doivent réussir l'examen Securities Industry Essentials (SIE) avant de passer la série 7. De plus, les candidats doivent être parrainés par une société membre de la FINRA et répondre à d'autres critères d'éligibilité fixés par la FINRA.

3. Structure et format de l'examen: L'examen de la série 7 comprend 125 questions à choix multiples, d'une durée de 225 minutes et d'une note de passage de 72 %. Il couvre quatre fonctions principales liées aux interactions avec les clients, à la gestion des comptes, aux recommandations d'investissement et au traitement des transactions.

Examen de la série 7 : passé et présent

Auparavant, l'examen de la série 7 comprenait 250 questions et durait six heures sans aucun prérequis. Cependant, l'introduction de l'examen SIE a apporté des modifications au format et à la structure de la série 7, rationalisant ainsi le processus d'octroi de licence pour les futurs professionnels des valeurs mobilières.

Conclusion

L'examen et la licence de la série 7 jouent un rôle central dans l'établissement des compétences des personnes entrant dans le secteur des valeurs mobilières. En testant les connaissances des candidats en matière de réglementation des valeurs mobilières, de produits financiers et d'interactions avec les clients, la série 7 établit une norme de professionnalisme et d'expertise dans le domaine.