Système de piste d'audit des commandes (OATS)

Démêler le système de piste d'audit des commandes (OATS) : un guide complet

Comprendre le système de piste d'audit des commandes (OATS)

Explorez les subtilités du système OATS (Order Audit Trail System), un élément essentiel de la surveillance réglementaire dans le secteur financier. Découvrez le fonctionnement de l'OATS, son importance dans le suivi des données commerciales et son rôle dans le maintien de l'intégrité du marché.

La genèse de l’OATS

Plongez dans les origines de l'OATS, créé par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) pour rationaliser l'enregistrement et le suivi des informations relatives aux ordres. Découvrez comment OATS simplifie la surveillance des pratiques commerciales et facilite la surveillance réglementaire.

Naviguer dans les procédures de déclaration OATS

Obtenez un aperçu des procédures de déclaration imposées par la réglementation OATS. Comprendre les exigences relatives aux rapports électroniques quotidiens, y compris les éléments de données qui doivent être enregistrés et conservés. Explorez les implications de la règle 7440 et l'importance de l'exactitude et de l'accessibilité des données.

CAT vs OATS : évolution de la surveillance réglementaire

Comparez OATS avec la Consolidated Audit Trail (CAT) mandatée par la règle 613 de la SEC. Découvrez les différences entre ces systèmes, y compris les exigences étendues en matière de données et les architectures de reporting. Découvrez comment CAT représente une avancée significative dans les capacités de suivi et de surveillance du commerce.

Exemples illustratifs : l'OATS en action

Analysez des exemples concrets illustrant l'efficacité de l'OATS dans la surveillance et la détection des activités commerciales suspectes. Explorez des études de cas, telles que le tristement célèbre crash éclair de 2010, et comprenez comment l'OATS facilite les enquêtes réglementaires et les mesures d'application.