Formulaire SEC N-PX

Démêler les subtilités du formulaire SEC N-PX

Comprendre le formulaire SEC N-PX

Le formulaire SEC N-PX sert d'outil de divulgation essentiel utilisé par les fonds communs de placement et les sociétés d'investissement de gestion enregistrées pour expliquer leurs procédures de vote par procuration aux investisseurs. Ce formulaire, mandaté par la Securities and Exchange Commission (SEC), assure la transparence sur la manière dont les fonds exercent leurs droits de vote sur les différents titres qu'ils détiennent, garantissant ainsi la responsabilité et la prise de décision éclairée entre les parties prenantes.

Déchiffrer le formulaire SEC N-PX

Le dépôt du formulaire SEC N-PX est une exigence réglementaire stipulée par l'article 30 de la loi sur les sociétés d'investissement de 1940, ainsi que par les articles 13 et 15 (d) de la loi sur les bourses de valeurs de 1934. Ces dispositions obligent les sociétés d'investissement et les fiducies à fournir des rapports semestriels et annuels à la fois à la SEC et aux actionnaires, favorisant la transparence et la conformité réglementaire dans le paysage de l'investissement.

Dévoilement des informations divulguées dans le formulaire SEC N-PX

Dans le cadre du formulaire SEC N-PX, les fonds communs de placement sont tenus de fournir des détails spécifiques concernant les titres détenus au sein du fonds, en particulier lors des assemblées d'actionnaires au cours desquelles les droits de vote sont exercés. Ces informations englobent des aspects cruciaux tels que le nom de l'émetteur, le symbole boursier, le numéro du Comité sur les procédures uniformes d'identification de sécurité (CUSIP), les dates des assemblées d'actionnaires et un aperçu complet des questions soumises au vote. De plus, les fonds sont tenus de divulguer le résultat de chaque vote, en précisant s'ils ont soutenu ou opposé les propositions de la direction, garantissant ainsi la transparence et la responsabilité dans le processus décisionnel.